加强影子银行等内控合规建设
2021年06月09日 07:57
来源: 中国证券报
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  中国银保监会网站6月8日消息,为深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署,巩固拓展乱象整治成果,强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化,夯实银行保险业高质量发展根基,推动“十四五”时期经济社会发展开好局、起好步,银保监会决定组织开展银行保险业“内控合规管理建设年”活动。

  银保监会表示,2017年以来,银行保险业市场乱象整治工作取得明显成效,为统筹疫情防控和经济社会恢复发展奠定了坚实基础。当前经济金融环境下,防范化解金融风险任务仍然艰巨,迫切需要强基固本,真正构筑起科学管用的内控合规管理体系。

  通知提出,“内控合规管理建设年”活动要立足新发展阶段、贯彻新发展理念,着力补齐内控合规机制明显短板,坚决破解屡查屡犯顽瘴痼疾,大力整治人民群众反映强烈的行业陋习,实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标,构筑起“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制,牢牢守住不发生系统性风险的底线,为构建新发展格局提供有力金融支持。

  通知明确,内控合规管理建设必须常抓不懈、久久为功,“内控合规管理建设年”活动重在压实银行保险机构主体责任,将常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合。一是突出党建引领,确保重大决策部署落到实处;二是突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职;三是突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾;四是突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理;五是突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设。各银行保险机构要将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为机构发展战略、内控目标和管理行动,牢固树立“内控优先、合规为本”的理念,高级管理人员要带头合规、率先垂范,促进内控合规要求内化于心、外化于行,持续提升内控合规管理水平。

  通知要求,各银行保险机构要对照工作要点深入查找内控合规薄弱环节,重点加强股权管理、授信业务、影子银行和交叉金融、互联网业务等领域的内控合规建设。开展屡查屡犯问题集中整治,确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年,整改问责要坚持更严标准和更高要求。各级监管部门要切实加强对内控合规管理建设的指导监督,深入推动乱象整治发现问题的整改问责,加强与纪检监察部门的监督贯通和协作惩治,推进清廉文化建设,重点关注机构发现问题、揭示风险的能力和落实整改、强化问责的力度,对机构自查不力、整改缓慢、问责不到位、屡查屡犯问题压降不达标、弄虚作假的,要依法进行监管问责。

(文章来源:中国证券报)

文章来源:中国证券报 责任编辑:DF052
原标题:加强影子银行等内控合规建设
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