Westpac澳新银行现货外汇业务接受整改

2017年03月16日 13:14
来源: 澳华财经在线
编辑:东方财富网

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  西太平洋银行(Westpac)与澳新银行(ANZ)批发性外汇业务相关问题被监管方查出后及时“认错”,于15日公布矫正措施,接受澳证投委的严格监督,将各出300万澳币用于社区与金融公益事业。

  ACB News《澳华财经在线》报道,西太银行和澳新银行向澳大利亚证券投资委员会(ASIC,下称“澳证投委”)提交的可执行承诺书(EUs)于3月15日得到批准。批发性现货外汇市场是澳洲金融市场重要组成部分,四大行均与客户签署有不同类型的现货外汇协议。

  澳证投委对西太及ANZ的调查揭示:在2013年6月30 日到2008年1月1日期间,两家银行的批发性外汇业务在不同时段出现不当行为,且不能确保自身系统足以应对和控制相关风险。

  澳证投委专员卡西·阿默尔(Cathie Armour)说:“外汇市场是具有系统重要性的市场,建立在所有参与者诚信和公正的基础上。澳大利亚证券投资委员会致力于确保主要金融机构可以建立提供公平,诚实以及高效金融服务的系统。”

  阿默尔指出,相关行为有可能破坏市场正常运行和市场诚正性,而两银行都无法确保其系统,管理和监督足以预防和回应异常情况。

  作为EU的一部分,西太银行将捐献社区福利金300万澳元,为弱势群体提供经济支持。澳新银行也将向澳洲金融扫盲机构提供300万澳元的捐款。此前澳证投委调查组也曾在澳洲国民银行与澳联邦银行发现类似问题,双方均向澳大利亚的金融知识普及项目提供250万澳币的自愿捐助。

  在可执行承诺书中,西太银行将制定计划,加强对现货外汇业务员工的管理监督,重点防范以下:向外部市场参与者透露机密消息;不正当订单管理和交易,包括固定订单(fix orders)和不经过对冲交易或者造市活动正常程序,在电子交易平台接受或取消订单。

  澳新银行承诺加强对现货外汇业务和无本金交割远期业务员工的监控和监督,重点防范:机密客户和潜在重要信息的泄露;基于此类信息的非正当订单的管理和交易。

  西太银行和澳新银行的EU计划及实施将由ASIC任命的独立顾问进行评估。

  澳大利亚证券投资委员会鼓励市场参与者遵守市场实践的高准则,包括由国际清算银行发布的《全球外汇市场行为准则》规定相关内容。

  现货外汇指,在指定日期以协定汇价进行的外汇交易合约,自交易日起两个工作日内完成结算。

(责任编辑:DF154)

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